在新形势下，市场面临经济下行和国内国际市场变化双重挑战。在国家行政立法密度强度持续增大及营商环境不断优化的形势下，企业的获得感不强，面对行政监管手足无措、不知道如何合规应对，遭遇行政处罚时的委屈不平感尤其强烈。另一方面，政府机关应颁布了各项利民法规，多项“免罚清单”，但是知悉者寥若星辰，如何填平行政机关与行政相对人之间的信息差?如何搭建行政监管与行政处罚之间的合规桥梁?
11月28日下午，由上海市海华永泰律师事务所、上海市民营经济协会主办，招商银行上海分行、上海市企业法律顾问协会、红颜会联合主办的“行政监管下的企业合规实务论坛”在上海市浦东新区中国金融信息大厦成功举行。论坛特别邀请了市场监管部门专家、行政法律专家教授和极富合规经验的法总/合规负责人，与海华永泰律师从多个视角展开观点交流与碰撞，对上述问题进行拆解、剖析、提供解决方案，共同探讨当前的合规挑战与应对。上海广告协会、东方网、百度中国、分众传媒、安信木业、金狮百盛、雅马哈发动机、春秋航空、强生制药、上海石化、中铁上海设计院、恒鑫集团、悦普广告、利欧数字集团、日赢控股、倍安实业、上海勘察设计院、睿优环保等100多家、140多位企业负责人及法务代表出席会议。论坛由海华永泰公司与商事业务委员会主任邱茂波律师主持。
论坛涉及企业经营、行政执法、国家立法以及刑事责任等多个方位。活动伊始，由海华永泰高级合伙人、管委会成员、专业建设及规范委员会负责人张兴德律师致辞，他表示在当下的社会营商环境下，如何处理法律监管与市场环境之间的关系，是一个非常重要的命题，越是艰难的时候，越是要合规合法经营。通过本次论坛，相信在大家的共同努力下，能够为这一重要议题带来更多的启示和建议。
上海市民营经济协会常务副会长、秘书长刘楷表示，企业合规已经成为企业在激烈竞争中不可或缺的一环，过去一年，我国政府对市场公平竞争秩序的监管力度在不断加强，新出台的法律法规正在形成，这对企业合规，特别是行政监管效率合规提出了更高的要求。在这样的背景下，我们更应该深入探讨如何帮助企业在行政监管下实现合规，使合规成为企业防范生产经营风险的新通道，以确保我们的企业稳健发展。
针对本次论坛涉及到的议题，来自市场监管部门的专家、行政法律专家教授以及法律实务界人士通过实际案例、法规解读等纷纷对此提出了自己的看法见解。
主题演讲
议题一 行政监管下的合法减资程序探讨
海华永泰律师事务所公司与商事业务委员会副主任 陈宸
公司债和个人债应该严格区分，但是减资程序操作不当会把公司债变为个人债，不合法减资在效果上类似于抽逃出资。公司开始都设立很高的认缴金额，后来发现并不需要那么大的规模，所以会减资，所以减资的程序和后果就很重要。
债权人通知尽量回避口头通知，可以通过邮件，快递等。债权人定义的越严谨和苛刻对公司越好。只要公司违法减资，哪怕律师救济，法官一般也很难支持，股东大概率要承担补充赔偿责任，提高重视程度才能解决问题。
议题二 从“免罚清单”谈企业合规与行政监管应对
上海市律协法律合规委副主任、海华永泰高级合伙人 盖晓萍
从一个早点摊卖豆腐花被处罚的案例入手，分享了很多少有人知道的行政法规条例，包括哪些是“首违不罚”，哪些是可以免除或从轻处罚的。案例解析当企业碰到广告涉嫌违规被举报的时候，应该怎么办?第一步需要跟监管部门进行沟通，行使自己的陈述权利;第二步要立即下架或者调整有争议的广告，先不要去辩解;第三步，去搜集证据，证明自己的措辞是有依据、准确合法的。第四步，审核广告内容;再一步是书面申诉和抗辩，在陈述的时候要比较客观、克制，不知道的内容不要乱讲。最后一步就是危机公关，尽快消灭这次事件给公司带来的不利影响。
议题三 企业合规中的反不正当竞争法
上海市市场监督管理局竞争处处长 李英敏
李英敏以三十年的行政执法经验和大家分享了行政执法的规则和程序，特别介绍了《上海反不正当竞争条例》。反不正当竞争法意在营造开放便捷的市场准入、许可、退出，稽查中，哪些“虚假陈述”“傍名牌”“商业诋毁”，如何对不正当竞争行为进行调查。反不正当竞争与反垄断法同在管制市场竞争行为，其相互之间的关系日渐紧密。竞争有道公平当先，公正竞争大道共赢。可能现在还是有很多不尽如人意的地方，但是现有的法律资源很大程度上已经有了改善。大家共同的目标是一致的，我们都行走在创建公平竞争的大路上。李英敏强调，我们监管的目标就是：营造一个健康、美丽的环境。
议题四 企业应对市场监管行政执法的合规规则
上海市民营经济协会常务副会长、秘书长 刘楷
公平有序的市场竞争秩序不是靠政府部门监管出来的，而是靠我们共同治理出来的。所谓的合规，就是我们市场主体作为这么多年来被监管的对象，成为公平竞争市场秩序的治理者，来参与这件事。政府监管就是一堵墙，被监管者会不断在墙上打洞，而这堵墙上是有门的，如何顺利地从这道门走到对面?就是合规。
市场监管的核心职责，市场监管的行政执法都凸显着一个关键词：“维护市场公平竞争秩序”。刘楷还特别分析诠释了2005年以来实施的“行政执法责任制意见”，给很多与会者解答了疑惑。
议题五 《行政复议法》修改对行政管理实务的影响
华东政法大学行政法教授 邹荣
实际上不存在免罚清单，只存在免罚条件。在所谓免罚清单的行为，不符合法律规定的，照样罚;不在清单里面的，符合免罚条件的，也不能处罚。
行政诉讼在很大程度上都是在空转，所以在这种情况之下，把调解引入到行政复议中去，能使处理问题的方式更为灵活。
在五位嘉宾的精彩分享后，在场观众热度不减，本次论坛迎来了下半场，由海华永泰律师与企业高管共话行政监管合规管理的热点理论与实务问题、指明未来发展方向。
圆桌论坛
圆桌论坛一：如何有效防范行政责任演化为刑事风险
周鑫平：医疗医美行业既有很大的机遇，但同时也有很大的风险。我们国家在医疗美容的定向分类是很精准的。如果企业已经违反了行政法律法规，可以通过哪些有效途径来避免刑事风险的进一步发生?执行速度和公司内部的合规措施、部门设置，这些都是行之有效、能够避免事件恶化的措施。
陈勇：作为企业来讲，不需要去抱有任何的一个侥幸心理去试各种各样的这种边界，应该把更多的心思放在经营上面。企业在面对行政违法的查处的时候，我们一定要有个积极的配合的态度，而且一定要实事求是，可能这样才能最大的程度能得到行政违法的。
张春丰：所有关于行政合规的遵从，最后落脚点都没有落到刑事合法性中。行政合规可能导致很多问题，第一个就是经济赔偿，第二个是行政处罚行动，都没算经济处罚，我觉得是小事情。行政违法甚至也不可怕，但它可怕在哪里?可怕在行政违规违法可能或者极有可能导致企业及老板刑事犯罪，这是它最可怕的地方。监管才是法治市场经济超过竞争而存在的依据。
张弢：想把行政违法跟刑事违法完全分开，在现实当中做不到。既然想做一个企业，要把握这么两大原则——第一，不要贸然进入到某一个领域当中，因为在这个领域中有很多人不熟悉法律法规。如果认为这个行业真的利润可观，要在行业中找一个熟悉的人来代理，又要找到一个精通法律的人来保障，这是首先要考虑到能不能进入到这个行业的问题。第二，尽量还是要找到一个在法律上比较精英的人帮忙参谋一下，风险预防越早越好。
圆桌论坛二：企业内部反腐败、反舞弊防范与建议
李仲辉：实际上大量的举报都是捕风捉影的，或者是三分真七分假。企业会铺陈大量的人力物力财力，但很多东西都是查无实证。防范于未然肯定是企业的追求，企业是要通过内控完成制度和流程的不断优化，从而实现“防患于未然”的最终追求。要搭建一个好的内控体系，公司一定要重视内容体系的建设。
韩文倩：什么是合规?是公司内部合乎自身的操作规范和经营制度，还是合乎国家的法律法规?这个概念是要在公司内部自上而下、多方面做普及的。拿我们现在所在的行业来讲，我觉得一个好的内控体系一定是符合流程，一定是要依托于整个行业背景、公司发展阶段，从而产生一定的预判。
黄丹娜：我认为公司的法务也好，内控也好，在遇到风险时提前布局工作的目的就是为未来的案件走向稳定性提供一些支撑，也为了将来在找更专业的团队时，能够跟团队讲我手上有什么样的料，你可以做些什么工作。所以一旦发现有问题，我认为初核的时间一定要把握好，尤其是一些电子证据的固定。企业内部其实完全可以专门开展反腐败反舞弊的内控流程及专项合规工作，全流程树立一个合规文化的建设。
程军：可以追根溯源去看一下为什么企业内部会出现腐败或者是违规行为?我个人觉得从企业内部的制度出发，首先你要有一个好的流程，一个授权体系，让制度越发规范，这样不容易让人产生越权、违法行为。再者，即便没有达到法律法规要求的惩罚界限，公司内部也需要有奖惩制度，通过督导方式把问题化解。
本次论坛以交流促发展，以合作促共赢，深入推进国内行政监管合规管理理论与实务研究，创新研发合规法律服务产品，为政府、企业提供了一场高质量、高水准的合规法律服务的平台与思想盛宴。
海华永泰主任、党委书记马靖云最后总结表示，企业合规问题已经成为企业和企业家所面临的一个重大课题。企业如果想要追求长久的、健康的可持续发展，必然在经营模式、财务管理、风险控制、股权架构等方面解决合规问题。企业合规问题在持续得到关注，近几年行政监管在不断升级，法律法规也在不断健全，无论是行政还是司法方面，都对企业的运营管理规范化提出了更加严格的要求。
海华永泰作为一家法律服务机构，专业是立足之本，为客户提供最精准、最高效、最专业的法律服务，也是海华永泰法律人的职业价值。希望通过这样的研讨会，切实解决客户所面临的最现实的问题，这也是今天这场论坛的意义所在。
海华永泰全方位的合规法律服务
海华永泰拥有国内领先的全领域合规团队，能够为各行业客户提供全方位的合规法律服务，包括合规体系建设、反腐败、反商业贿赂、反垄断、数据网络安全、个人信息保护、知识产权、跨境合规、ESG等各个领域。
事务所合规团队深入了解客户的业务、充分考虑业务现状、实践情况和操作难度，为客户提供专项合规风险排查与整改服务，量身打造合规方案，建立配套合规体系，此外，事务所在与合规相关的行政调查、听证、复议、诉讼等方面，能提供全面的专业法律支持。
海华永泰同时为众多国有企业、跨国企业、上市公司及世界五百强企业提供反腐败、反舞弊、反欺诈、反洗钱、反渎职、高管刑事责任防范、刑事危机处理、刑事风险管理体系构建等刑事合规服务。（中实智库）
责任编辑：石剑君
